沙钢股份控股股东被处罚预告，股民索赔可期

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2022年5月11日，民索江苏有限公司（简称：沙钢股份，沙钢代码：002075）发布《关于控股股东收到中国证监会行政处罚事先告知书的股份股东告股公告》。

经中国证监会查明，控股沙钢股份主要涉及两项涉嫌违法内容：（一）张家港保税区锦麟丰泰贸易有限公司借用孙廉洁证券账户，被处孙廉洁出借本人证券账户供锦麟丰泰使用。罚预孙廉洁证券账户买入“沙钢股份”资金均来自于锦麟丰泰，民索卖出“沙钢股份”后部分资金也流入锦麟丰泰。沙钢（二）控股股东江苏沙钢集团有限公司及锦麟丰泰涉嫌信息披露违法。股份股东告股1、控股沙钢集团隐瞒与锦麟丰泰的一致行动关系；2、沙钢集团未告知沙钢股份其与锦麟丰泰的一致行动关系，导致沙钢股份2019 年、2020 年年度报告存在虚假记载；3、沙钢集团持股比例减少百分之一未告知上市公司及时公告。

故中国证监会拟决定：对沙钢集团、锦麟丰泰、沙钢集团董事长沈彬及相关责任人员责令改正、给予警告，并各处罚款。

之前，2021年11月3日，沙钢股份发布《关于控股股东收到中国证监会立案告知书的公告》。

根据《民法典》、《证券法》及最高人民法院的关于虚假陈述民事赔偿司法解释的规定，上市公司、控股股东、实际控制人、董监高人员及其中介机构等因虚假陈述等的证券欺诈行为导致证券投资者权益受损的，应承担民事赔偿责任，赔偿范围包括：投资差额、佣金、印花税和利息损失等。权益受损的证券投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼。

由于沙钢集团控股股东涉嫌信息披露违法违规，被中国证监会处罚预告，为维护证券投资者合法权益，上海汉联律师事务所宋一欣律师向曾经购买过沙钢集团的证券投资者展开诉讼代理征集，代理投资者索赔诉讼，权益受损的证券投资者可以向前述律师进行索赔登记。

宋一欣律师认为，沙钢集团案的索赔条件为：2020年3月31日至2021年11月2日间买入沙钢集团股票或债券等证券市场公开发行产品，并在2021年11月3日及之后卖出或继续持有的受损投资者，可以办理索赔登记。

律师对本案的提示与说明

1．上述提示的索赔条件仅供参考，不涉及投资者任何证券投资决策和证券买卖建议。索赔的最终条件将根据中国证监会行政处罚的结论进一步调整，并以相关法院最终生效的判决所认定的法律时点、赔付对象、赔付范围、赔付标准、会计计算方式为准。

2．以行政处罚决定为特征的前置条件取消后，投资者虽然可以直接诉讼，但由于调查手段有限，以立案调查通知或行政监管措施决定作为直接诉讼的依据起诉存在败诉的风险，所以，我作为专业律师提示投资者：行政处罚决定仍然应当作为提起诉讼的必要前提之一。

3．在拟提起的民事侵权诉讼案件中，上市公司退市与否，都不影响民事索赔侵权诉讼的进程，但有可能会影响诉讼的进度。而进入破产程序（包括重整、预重整或清算），则影响诉讼进度的可能会较大。如发生代表人诉讼，您可以选择参加或不参加、加入或退出。

4．投资者索赔登记或预登记应提供下列材料：（1）《身份证》复印件。（2）《证券账户开户信息确认单》原件（加盖证券公司营业部印章）。（3）从首次买入该股票/债券/权证等至今的《证券交易记录流水》原件（加盖证券公司营业部印章）。

（本文由上海汉联律师事务所宋一欣律师供稿，不代表新浪财经的观点。宋一欣律师，1992年起律师执业，执业至今，为10000余件/起证券诉讼事务或股东纠纷事务提供过法律服务。编著有《证券法原理与实务》、《证券民事赔偿实务手册》、《股市维权》、《中国证券民事赔偿案件司法裁判文书汇编》、《董事责任保险与投资者权益保护》等书籍）